米証券取引委員会(SEC)が暗号資産関連の詐欺を摘発
米国証券取引委員会(SEC)は19日、ペンシルベニア州在住の2人の兄弟に対し緊急訴訟を起こし、彼らが管理する3つの事業体に対して一時的な抑制命令と資産凍結をしたことを発表した。
SECのプレスリリースによると、少なくとも2019年7月から2020年5月まで、Sean Hvizdzak(ショーン・フビズドザック)とShane Hvizdzak(シェーン・フビズドザック)の兄弟は、財務諸表を粉飾および、ファンドの業績を偽って報告し、監査文書を偽造することでデジタル資産に投資することを目的としたプライベートファンドで証券を提供していた。
具体的には、Hvizdzak兄弟がマーケティング資料で、2019年の第3四半期と第4四半期にファンドが投資に対して100.77%と92.90%を獲得したと嘘の説明をし、兄弟たちが集めた数千万ドルをファンドから銀行の個人口座、暗号資産(仮想通貨)取引所に、暗号資産を自分たちや他の人たちに譲渡したという。
SECのアセットマネジメントユニットの共同責任者であるアダムS.アダートン氏は、次のように述べている。
「当社の苦情で主張されているように、Hvizdzak兄弟は、ファンドを提供する際に、潜在的投資家に例外的ではあるが偽りのパフォーマンスを売り込んだ。」
「投資家は本当であるには余りにも良すぎると思われる主張に懐疑的であるべきです。」
SECの申し立てを受けた、ペンシルベニア西部地区連邦地方裁判所は、連邦証券法の不正防止条項に違反したとして、Hvizdzak兄弟、Hvizdzak Capital Management、High Street Capital、High Street Capital Partnersに対し、一時的な抑制命令と資産凍結を許可することや、文書破棄の禁止を命じた。
資産凍結の継続と暫定的差止命令の発行を検討するため、2020年6月30日に公聴会が予定されているという。